См. также "Обзор практики рассмотрения судами ходатайств о наложении ареста на имущество по основаниям, предусмотренным частью 1 статьи 115 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации" (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 27.03.2019)
См. также Письмо Генпрокуратуры РФ от 30.03.2004 N 36-12-04 О направлении Методических рекомендаций "Основания и порядок применения временного отстранения от должности, наложения ареста на имущество и ценные бумаги, денежного взыскания"
Согласно ст. 160.1 УПК РФ если установлено, что
- совершенным преступлением причинен имущественный вред, а равно
- возможно применение мер по конфискации имущества в соответствии со статьей 104.1 УК РФ либо
- за совершенное преступление предусмотрены наказание в виде штрафа или другие имущественные взыскания,
следователь, дознаватель обязаны незамедлительно принять
- меры по установлению имущества подозреваемого (обвиняемого), подлежащего конфискации или имущества, стоимость которого обеспечивает возмещение причиненного имущественного вреда (взыскание штрафа, другие имущественные взыскания), а также
- меры по наложению ареста на такое имущество (собственно мера обеспечения гражданского иска).
Наложение ареста на имущество как мера обеспечения гражданского иска
Мерой обеспечения гражданского иска в уголовном процессе является наложение ареста на имущество (ст. 115 УПК РФ):
- обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за его преступные действия, или
- иных лиц, у которых находится имущество, приобретенное преступным путем.
{spoiler title=Замечание о мерах по установлению имущества как мере обеспечения гражданского иска opened=0}
Некоторые авторы (например, В.Т. Батычко) к мерам обеспечения иска относят и оперативно-розыскные мероприятия, следственные и иные процессуальные действия, нацеленные на обнаружение имущества, однако с этой точкой зрения согласиться нельзя.
Указанные мероприятия лишь обеспечивают (предваряют) применение такой меры обеспечения гражданского иска как наложение ареста на имущество:
- без установления имущества наложить арест на него нельзя;
- только установив имущество, но не наложив на него арест, - гражданский иск не обеспечить.
{/spoiler}
{spoiler title=Подробнее об иных лицах opened=0}
Лицами, несущими по закону материальную ответственность за действия обвиняемого или подозреваемого, на имущество которых может быть наложен арест, являются его законные представители:
- родители, усыновители или попечители несовершеннолетнего (ст. 1074 ГК РФ).
{/spoiler}
Данная мера принуждения носит превентивный характер.
Наложение ареста на имущество - это запрет собственнику или владельцу имущества распоряжаться и в необходимых случаях пользоваться им, а также изъятие имущества и передача его на хранение.
Так как рассматриваемая мера процессуального принуждения, в частности, применяется для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, то закон связывает применение данной меры принуждения с наличием гражданского иска. ъ
Если гражданский иск по делу не предъявлен, наложить арест на имущество (в качестве обеспечительной меры гражданского иска) нельзя.
Цель наложения ареста на имущество:
- предупреждение сокрытия, уничтожения или отчуждения имущества.
Основание наложения ареста на имущество:
- наличие доказательств, позволяющих обоснованно полагать, что подозреваемый, обвиняемый может спрятать, повредить или уничтожить подлежащее аресту имущество.
Арест может быть наложен на имущество, находящееся у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).
При необходимости для участия в наложении ареста на имущество привлекается специалист, который может оказать помощь в определении стоимости, меры, веса, индивидуальных признаков имущества и т.п. Участие специалиста необходимо при наложении ареста на предметы, имеющие художественную, историческую или культурную ценность, изделия из драгоценных металлов и т.д.
При наложении ареста на имущество составляется протокол. При отсутствии имущества, подлежащего аресту, об этом указывается в протоколе.
Копия протокола вручается лицу, на имущество которого наложен арест, с разъяснением права обжаловать решение о наложении ареста на имущество, а также заявить мотивированное ходатайство об изменении ограничений, которым подвергнуто арестованное имущество, или об отмене ареста, наложенного на имущество.
Наложение ареста на имущество в целях обеспечения гражданского иска в уголовном деле не может выходить за временные рамки уголовно-процессуальных отношений, связанных с расследованием и разрешением данного уголовного дела (см. постановление Конституционного Суда РФ от 17.04.2019 N 18-П "По делу о проверке конституционности части первой статьи 73, части первой статьи 299 и статьи 307 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой гражданки И.В. Янмаевой").
Арест не может быть наложен на имущество, на которое в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом Российской Федерации не может быть обращено взыскание.
{spoiler title=Перечень имущества, на которое в соответствии с ГПК РФ не может быть обращено взыскание opened=0}
Согласно ст. 446 ГПК РФ к такому имуществу относится следующее имущество, принадлежащее гражданину-должнику на праве собственности:
- жилое помещение (его части), если для гражданина-должника и членов его семьи, совместно проживающих в принадлежащем помещении, оно является единственным пригодным для постоянного проживания помещением, за исключением указанного в настоящем абзаце имущества, если оно является предметом ипотеки и на него в соответствии с законодательством об ипотеке может быть обращено взыскание;
- земельные участки, на которых расположены объекты, указанные выше, за исключением указанного в настоящем абзаце имущества, если оно является предметом ипотеки и на него в соответствии с законодательством об ипотеке может быть обращено взыскание;
- предметы обычной домашней обстановки и обихода, вещи индивидуального пользования (одежда, обувь и другие), за исключением драгоценностей и других предметов роскоши;
- имущество, необходимое для профессиональных занятий гражданина-должника, за исключением предметов, стоимость которых превышает 100 МРОТ;
- используемые для целей, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, племенной, молочный и рабочий скот, олени, кролики, птица, пчелы, корма, необходимые для их содержания до выгона на пастбища (выезда на пасеку), а также хозяйственные строения и сооружения, необходимые для их содержания;
- семена, необходимые для очередного посева;
- продукты питания и деньги на общую сумму не менее установленной величины прожиточного минимума самого гражданина-должника и лиц, находящихся на его иждивении;
- топливо, необходимое семье гражданина-должника для приготовления своей ежедневной пищи и отопления в течение отопительного сезона своего жилого помещения;
- средства транспорта и другое необходимое гражданину-должнику в связи с его инвалидностью имущество;
- призы, государственные награды, почетные и памятные знаки, которыми награжден гражданин-должник.
Не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя (ч. 2 ст. 116 УПК РФ).
{/spoiler}
Имущество, на которое наложен арест, может быть изъято либо передано по усмотрению лица, производившего арест, на хранение собственнику или владельцу этого имущества либо иному лицу, которые должны быть предупреждены об ответственности за сохранность имущества, о чем делается соответствующая запись в протоколе.
Ст. 115 УПК РФ устанавливает, что:
- следователь с согласия руководителя следственного органа, или
- дознаватель с согласия прокурора
возбуждает перед судом ходатайство о наложении ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия.
Суд рассматривает ходатайство в порядке, установленном статьей 165 Кодекса. При решении вопроса о наложении ареста на имущество суд должен:
- указать на конкретные, фактические обстоятельства, на основании которых он принял такое решение, а также
- установить ограничения, связанные с владением, пользованием, распоряжением арестованным имуществом, и
- указать срок, на который налагается арест на имущество, с учетом установленного по уголовному делу срока предварительного расследования и времени, необходимого для передачи уголовного дела в суд.
По поступившему уголовному делу судья должен выяснить в отношении каждого из обвиняемых, приняты ли меры по обеспечению возмещения вреда, причиненного преступлением, и возможной конфискации имущества (ст. 228 УПК РФ).
При наложении ареста на принадлежащие подозреваемому, обвиняемому денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях, операции по данному счету прекращаются полностью или частично в пределах денежных средств и иных ценностей, на которые наложен арест. Руководители банков и иных кредитных организаций обязаны предоставить информацию об этих денежных средствах и иных ценностях по запросу суда, а также следователя или дознавателя на основании судебного решения.
При наложении ареста на имущество составляется протокол в соответствии с требованиями статей 166 и 167 УПК РФ. При отсутствии имущества, подлежащего аресту, об этом указывается в протоколе. Копия протокола вручается лицу, на имущество которого наложен арест.
Арест, наложенный на имущество отменяется на основании постановления, определения лица или органа, в производстве которого находится уголовное дело:
- когда в применении данной меры процессуального принуждения либо отдельных ограничений, которым подвергнуто арестованное имущество, отпадает необходимость, а также
- в случае истечения установленного судом срока ареста, наложенного на имущество, или отказа в его продлении.
Особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги
Ст. 116 УПК РФ устанавливает, что в целях
- обеспечения возможной конфискации имущества, указанного в ч.1 статьи 104.1 УК РФ, либо
- обеспечения возмещения вреда, причиненного преступлением, либо
- обеспечения исполнения наказания в виде штрафа
арест на ценные бумаги либо их сертификаты налагается по месту нахождения имущества либо по месту учета прав владельца ценных бумаг с соблюдением требований статьи 115 УПК РФ.
Не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя.
В протоколе о наложении ареста на ценные бумаги указываются:
- общее количество ценных бумаг, на которые наложен арест, их вид, категория (тип) или серия;
- номинальная стоимость;
- государственный регистрационный номер;
- сведения об эмитенте или о лицах, выдавших ценные бумаги либо осуществивших учет прав владельца ценных бумаг, а также о месте производства учета;
- сведения о документе, удостоверяющем право собственности на ценные бумаги, на которые наложен арест.
Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается федеральным законом.
Меры по установлению подлежащего конфискации имущества
Так как конфискация имущества как мера принуждения носит превентивный характер, т.е. направлена на предупреждение сокрытия, уничтожения или отчуждения имущества, то у следователя на момент вынесения постановления о возбуждении ходатайства перед судом могут иметься лишь обоснованные предположения о нахождении имущества, подлежащего аресту, в том или ином месте. Соответственно, дать его точный перечень заранее можно не всегда.
Поэтому рекомендуется следующее:
- Необходимо получить и оценить сведения об имеющемся у подозреваемого, обвиняемого имуществе, на которое может быть наложен арест. Такие сведения могут быть получены в результате следственных действий - осмотра места происшествия, допроса, обыска, выемки и т.п. Это позволит следователю указать в постановлении конкретное имущество, подлежащее аресту.
- В постановлении о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество необходимо указывать вид имущества, подлежащего аресту: движимое, недвижимое, ценные бумаги, денежные средства, находящиеся в банке или иной кредитной организации, а также место нахождения имущества, номер счета, вклада. Таких сведений будет достаточно для вынесения судьей постановления о наложении ареста на имущество.
- Прокурор, следователь и дознаватель не должны пренебрегать предусмотренным ч. 3 ст. 165 УПК РФ правом своего участия в судебном заседании при рассмотрении судьей ходатайства о наложении ареста на имущество. При этом они могут дать объяснения по поводу заявленного ими ходатайства, в том числе и по вопросу о том, какое имущество подлежит аресту.